试题详情
- 单项选择题国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。
A、资格准入制度；非法证券活动
B、备案制度；非法证券活动
C、备案制度；不正当竞争活动
D、资格准入制度；不正当竞争活动
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在
- 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从
- 根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括
- 证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）
- 我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主
- 违法违规行为包括（）。
- 承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》
- 证券公司、基金公司等金融机构从业人员的老
- 经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形
- 老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客
- 证券法规定的法律责任主要是（）
- 近期公司制定和执行公司内部风险警示函制度
- 以下现象有一个共同的特征是（）。&en
- 合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要
- 证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的
- 证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融