A、因远程柜面设备相关责任人故意或自身疏忽，违反设备安全管理要求造成不良后果或导致风险案件。

B、未妥善保管重要空白凭证，或对重要空白凭证进行仿冒、克隆等重大风险事件。

C、未履行客户身份识别职责，或涉嫌协助客户仿冒进行业务办理。

D、其他未按照本办法执行导致的违规事项。