试题详情
- 多项选择题以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述，哪些是正确的？（）
A、银行应有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B、银行应密切监测对指定风险限额或权限的遵守情况
C、银行应对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D、银行应定期对职工健康状况进行检查以确保其能胜任工作
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的
- 一般情况下，单位银行结算账户自开立之日起
- 贷款用途合规合法性的分析要点主要包括哪些
- 银监局建立案件防范“八项具体制度”包括：
- 银监局追究案件相关责任人的原则是双线问责
- 房地产企业存款账户经常发生整收零付或零收
- 以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述，
- 下列哪些是提高对账的有效措施？（）
- 银行业金融机构案件处置三项制度指（）
- 下列属于银行资产业务产品的有：（）
- 商业银行应当确保会计工作的（），任何人不
- 案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统
- 发生哪些情况时，持票人可以对背书人、出票
- 下面选项中，哪一项不属于银行业金融机构案
- 商业银行应当建立和完善银行与客户、银行与
- 上报的案件信息包括银行短款、人员失踪、已
- 《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审
- 在开展小企业流动资金贷前调查及后续上报审
- 监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性
- 如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要