试题详情
- 单项选择题（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
A、中国证券业协会
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、当地证监局
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户
- 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货
- 证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合
- 根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案
- 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个
- 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或
- 证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲
- 根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司
- 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
- 证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证
- 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供
- 下列关于合规部门的理解中，正确的是（）
- 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券
- 公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在
- 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客