试题详情
- 多项选择题证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）
A、客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份
B、加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动
C、将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序
D、销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 营业部在经营过程中，应妥善保管（），如有
- 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产
- 下列关于营业部人员的做法，说法正确的是（
- 关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- 证券公司应当建立（），对在经营管理及执业
- 近年来监管趋势变化方向是（）
- 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中
- 证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合
- 普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形
- 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，
- 作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，
- 根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案
- 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理
- 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期
- 证券从业人员不准为自己买卖证券，但是帮亲