试题详情
- 多项选择题证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）
A、证券经纪人的代理权限
B、证券经纪人的代理期间
C、证券经纪人的基本的行为规范
D、证券经纪人的执业地域范围
关注下方微信公众号，在线模考后查看
热门试题
- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定
- 金融机构反洗钱义务不包括（）
- 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，
- 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从
- 下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公
- 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国
- 《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营
- 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无
- 在执业过程中，客户想购买超过它风险承受能
- 证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，
- 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
- 营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理
- 下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确
- （）依据法律法规和自律规则，对基金销售活
- 证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机
- 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合
- 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公
- 判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、
- 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公