试题详情
- 单项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话,指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项()
A、行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B、合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展
C、行业发展萎缩,体量总体下降
D、证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳,履行社会责任不够
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热门试题
- 证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交
- 证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个
- 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后
- 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
- 证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在
- 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
- 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中
- 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、
- 以下属于营销人员的禁止行为的是()
- 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公
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- 在执业过程中,向客户提供非由所代理的证券
- 根据法律法规的规定,下列说法错误的是()
- 依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券
- 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的
- 为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书
- 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估
- 《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公
- 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的