A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜

B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺

D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户